"Отдел кадров бюджетного учреждения", 2009, N 5
Дисциплинарное взыскание: основания и порядок применения
На предприятиях и в организациях нередки случаи, когда работник небрежно относится к исполнению своих трудовых обязанностей, а иногда и вовсе не исполняет их по различным субъективным причинам. Вместе с тем добросовестное исполнение трудовых обязанностей, возложенных на работника трудовым договором, а также соблюдение правил внутреннего трудового распорядка и трудовой дисциплины являются обязанностью работника (ст. 21 ТК РФ). Этому корреспондирует право работодателя требовать от работников исполнения ими трудовых обязанностей и привлекать их к дисциплинарной ответственности (ст. 22 ТК РФ).
Порядок привлечения к дисциплинарной ответственности регламентирован законодательством. В частности, установлены виды дисциплинарных взысканий, основания наложения и сроки их применения. Данная статья поможет работодателям избежать возможных споров, связанных с этим.
Понятие дисциплинарного взыскания
Дисциплинарное взыскание - это предусмотренный ТК РФ вид наказания за совершение дисциплинарного проступка, то есть неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей (ст. 192 ТК РФ). Точного определения понятия трудовых обязанностей ТК РФ не содержит. Проанализируем нормы права и определим содержание данного термина.
Трудовые отношения возникают между работником и работодателем на основании заключаемого ими трудового договора. Если договор не был оформлен надлежащим образом - на основании фактического допущения работника к работе с ведома или по поручению работодателя или его представителя (ст. 16 ТК РФ). Как только трудовые отношения установлены, работник приобретает права и обязанности, указанные в ст. 21 ТК РФ. В частности, работник обязан:
- добросовестно исполнять свои трудовые обязанности, возложенные на него трудовым договором;
- соблюдать правила внутреннего трудового распорядка;
- соблюдать трудовую дисциплину;
- выполнять установленные нормы труда;
- соблюдать требования по охране труда и обеспечению безопасности труда;
- бережно относиться к имуществу работодателя (в том числе к имуществу третьих лиц, находящемуся у работодателя, если последний несет ответственность за сохранность этого имущества) и других работников;
- незамедлительно сообщать работодателю либо непосредственному руководителю о возникновении ситуации, представляющей угрозу жизни и здоровью людей, сохранности имущества работодателя (в том числе имущества третьих лиц, находящегося у работодателя, если последний несет ответственность за сохранность этого имущества).
Дисциплина труда как обязательное для всех работников подчинение правилам поведения, принятым в организации, является неотъемлемой частью трудовых отношений. Создание условий труда, необходимых для соблюдения работниками дисциплины труда, является обязанностью работодателя. Важную роль в этом играют правила внутреннего трудового распорядка (далее - правила) - локальный нормативный акт, регламентирующий порядок приема и увольнения работников, основные права, обязанности и ответственность сторон трудового договора, режим работы, время отдыха, применяемые к работникам меры поощрения и взыскания, а также иные вопросы регулирования трудовых отношений у данного работодателя (ст. 189 ТК РФ).
Можно сделать вывод: понятие "трудовые обязанности работника" включает в себя понятие "дисциплина труда" и находит свое отражение в правилах внутреннего трудового распорядка и трудовом договоре. Таким образом, если работник по своей вине нарушил трудовые обязанности (включая должностные обязанности, дисциплину труда), предусмотренные трудовым договором и правилами внутреннего трудового распорядка, работодатель вправе применить к нему дисциплинарное взыскание. Однако следует помнить, что положения указанных документов не должны противоречить нормам ТК РФ и других федеральных законов.
Внимание! Отказ работника от выполнения работ в случае возникновения опасности для его жизни и здоровья вследствие нарушения требований охраны труда либо от выполнения тяжелых работ и работ с вредными и (или) опасными условиями труда, не предусмотренных трудовым договором, не влечет за собой привлечения его к дисциплинарной ответственности (ч. 7 ст. 220 ТК РФ).
Виды дисциплинарных взысканий
Статьей 192 ТК РФ предусмотрены следующие виды дисциплинарных взысканий: замечание, выговор, увольнение по соответствующим основаниям.
Отметим, что нет необходимости сначала применять первое из указанных дисциплинарных взысканий, затем второе и после этого увольнять. Однако при наложении дисциплинарного взыскания нужно учитывать тяжесть совершенного проступка и обстоятельства, при которых он был совершен. Это означает, что увольнение работника за малозначительные нарушения трудовых обязанностей может быть признано судом незаконным. В п. 53 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 N 2 "О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации" (далее - Постановление N 2) указано, что при рассмотрении дела о восстановлении на работе иск может быть удовлетворен, если суд придет к выводу, что проступок действительно имел место, но увольнение произведено без учета тяжести этого проступка и обстоятельств, при которых он был совершен (ч. 5 ст. 192 ТК РФ), а также предшествующего поведения работника, его отношения к труду.
Принято считать замечание менее строгим видом наказания, нежели выговор. Однако по правовым последствиям данные виды дисциплинарных взысканий не отличаются. Поэтому в целях обеспечения дисциплины труда рекомендуем в правилах внутреннего трудового распорядка установить критерии, по которым различаются дисциплинарные проступки и, соответственно, наказания за них.
Увольнение как вид дисциплинарного взыскания будет правомерно в следующих случаях.
1. Неоднократное неисполнение работником без уважительных причин трудовых обязанностей, если он имеет дисциплинарное взыскание (п. 5 ч. 1 ст. 81 ТК РФ). Предыдущее дисциплинарное взыскание может быть выражено в виде замечания или выговора.
2. Однократное грубое нарушение работником трудовых обязанностей:
- прогул, то есть отсутствие на рабочем месте без уважительных причин в течение всего рабочего дня (смены), независимо от его (ее) продолжительности, а также более четырех часов подряд в течение рабочего дня (смены) (пп. "а" п. 6 ч. 1 ст. 81 ТК РФ);
- появление работника на работе (на своем рабочем месте либо на территории организации-работодателя или объекта, где по поручению работодателя работник должен выполнять трудовую функцию) в состоянии алкогольного, наркотического или иного токсического опьянения (пп. "б" п. 6 ч. 1 ст. 81 ТК РФ);
- разглашение охраняемой законом тайны (государственной, коммерческой, служебной и иной), ставшей известной работнику в связи с исполнением им трудовых обязанностей, в том числе разглашение персональных данных другого работника (пп. "в" п. 6 ч. 1 ст. 81 ТК РФ);
- совершение по месту работы хищения (в том числе мелкого) чужого имущества, растраты, умышленное его уничтожение или повреждение, установленное вступившим в законную силу приговором суда или постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях (пп. "г" п. 6 ч. 1 ст. 81 ТК РФ);
- установленное комиссией по охране труда или уполномоченным по охране труда нарушение работником требований охраны труда, если это нарушение повлекло за собой тяжкие последствия (несчастный случай на производстве, авария, катастрофа) либо заведомо создавало реальную угрозу наступления таких последствий (пп. "д" п. 6 ч. 1 ст. 81 ТК РФ).
3. Совершение виновных действий работником, непосредственно обслуживающим денежные или товарные ценности, если эти действия дают основание для утраты доверия к нему со стороны работодателя (п. 7 ч. 1 ст. 81 ТК РФ).
4. Совершение работником, выполняющим воспитательные функции, аморального проступка, не совместимого с продолжением данной работы (п. 8 ч. 1 ст. 81 ТК РФ).
Действия, предусмотренные п. п. 7, 8 ч. 1 ст. 81 ТК РФ, будут считаться проступком, если совершены работником по месту работы и в связи с исполнением им трудовых обязанностей (ч. 3 ст. 192 ТК РФ). Если указанные действия совершены вне места работы или по месту работы, но не в связи с исполнением трудовых обязанностей, увольнение по этим основаниям допускается не позднее одного года со дня обнаружения проступка работодателем (ч. 5 ст. 81 ТК РФ).
5. Принятие необоснованного решения руководителем организации (филиала, представительства), его заместителями и главным бухгалтером, повлекшее за собой нарушение сохранности имущества, неправомерное его использование или иной ущерб имуществу организации (п. 9 ч. 1 ст. 81 ТК РФ).
6. Однократное грубое нарушение руководителем организации (филиала, представительства), его заместителями своих трудовых обязанностей (п. 10 ч. 1 ст. 81 ТК РФ).
7. Для педагогических работников дополнительным основанием расторжения трудового договора будет являться повторное в течение одного года грубое нарушение устава образовательного учреждения (п. 1 ст. 336 ТК РФ).
8. Со спортсменами трудовой договор может быть бы прекращен по следующим основаниям:
- спортивная дисквалификация на шесть и более месяцев (п. 1 ст. 348.11 ТК РФ);
- использование спортсменом, в том числе однократное, допинговых средств и (или) методов, выявленное при проведении допингового контроля в порядке, установленном федеральным законом (п. 2 ст. 348.11 ТК РФ).
Внимание! Для отдельных категорий работников могут быть предусмотрены и другие дисциплинарные взыскания, которые содержатся в уставах и положениях о дисциплине, устанавливаемых федеральными законами (ч. 3 ст. 192, ч. 5 ст. 189 ТК РФ).
Применение дисциплинарных взысканий, не предусмотренных федеральными законами, уставами и положениями о дисциплине, не допускается. Поэтому распространенная практика лишения премии, например за опоздание, является незаконной.
Следует помнить, что для государственных служащих предусмотрены и другие дисциплинарные взыскания, нежели перечисленные в ст. 192 ТК РФ.
Порядок применения дисциплинарного взыскания
Подробно порядок применения дисциплинарного взыскания изложен в ст. 193 ТК РФ. Для начала обратим внимание, что за каждый дисциплинарный проступок может быть применено только одно дисциплинарное взыскание. Так, если работник появился на рабочем месте в состоянии алкогольного опьянения, что является основанием для увольнения по пп. "б" п. 6 ч. 1 ст. 81 ТК РФ, работодатель не вправе за это наложить дисциплинарное взыскание в виде замечания или выговора и затем сразу уволить работника по указанному выше подпункту. В данном случае работодатель вправе или вынести замечание (выговор), или уволить.
Необходимо помнить и о сроках применения дисциплинарного взыскания. Дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Вместе с тем дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее шести месяцев со дня совершения проступка. Если проступок был выявлен по результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки, дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее двух лет со дня его совершения. В указанные сроки не включается время производства по уголовному делу.
Пленум ВС РФ в Постановлении N 2 разъяснил порядок исчисления указанных сроков (п. 34):
- месячный срок для наложения дисциплинарного взыскания необходимо исчислять со дня обнаружения проступка;
- днем обнаружения проступка, с которого начинается течение месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе (службе) подчинен работник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли данное лицо правом наложения дисциплинарных взысканий;
- в месячный срок для применения дисциплинарного взыскания не засчитываются время болезни работника, пребывания его в отпуске, а также время, необходимое для учета мнения представительного органа работников (ч. 3 ст. 193 ТК РФ). Отсутствие работника на работе по иным основаниям, в том числе и в связи с использованием дней отдыха (отгулов) независимо от их продолжительности (например, при вахтовом методе организации работ), не прерывает течение указанного срока;
- к отпуску, прерывающему течение месячного срока, следует относить все отпуска, предоставляемые работодателем в соответствии с действующим законодательством, в том числе ежегодные (основные и дополнительные) отпуска, отпуска в связи с обучением в учебных заведениях, отпуска без сохранения заработной платы.
Документальное оформление
Применение положений ст. 193 ТК РФ на практике часто вызывает вопросы, связанные с документальным оформлением предписанных действий. Первое, о чем следует помнить, - до применения дисциплинарного взыскания работодатель должен затребовать от работника письменное объяснение. Как правило, в случае обнаружения дисциплинарного проступка непосредственный начальник устно предлагает работнику немедленно представить объяснение в письменной форме. Однако ч. 1 ст. 193 ТК РФ указывает, что на представление такого объяснения работнику дается два рабочих дня. В случае отказа работника представить объяснение сразу или невозможности это сделать (например, если работник появился на рабочем месте в состоянии алкогольного опьянения) рекомендуем работодателям с целью обеспечения доказательств законности применения дисциплинарного взыскания письменно оформлять предложение представить объяснение.
Федеральное государственное унитарное предприятие
"Омский научно-исследовательский институт приборостроения"
(ФГУП "ОНИИП")
Охраннику
В.М. Латову
уведомление.
Просим Вас в двухдневный срок со дня получения настоящего уведомления представить в отдел кадров объяснение в письменной форме по факту Вашего отсутствия на рабочем месте 14.04.2009 в период с 22.15 до 22.55.
Костров
Начальник службы охраны ---------- /Е.Н. Костров/
15.04.2009
----------
Ознакомлен
__________ /В.М. Латов/
Истребовать объяснение можно лишь в день, являющийся для этого работника рабочим по графику. Работника нельзя вызвать в его выходной день для дачи объяснений. В случае отказа от получения уведомления необходимо составить акт за подписью не менее двух свидетелей из числа работников.
Если по истечении двух рабочих дней работник не представил объяснение, также составляется соответствующий акт.
Федеральное государственное унитарное предприятие
"Омский научно-исследовательский институт приборостроения"
(ФГУП "ОНИИП")
Акт N 7
г. Омск 17.04.2009
Об отказе от представления объяснений
по факту отсутствия на рабочем месте
начальником службы охраны Е.Н. Костровым охранника
Мною, ----------------------------------------, в присутствии ---------
О.К. Сбруева и секретаря Е.Л. Пиминовой
---------------------------------------------------------------------------
составлен настоящий акт о нижеследующем:
охранник В.М. Латов
---------------------------------------------------------------------------
своего отсутствия на рабочем месте
не представил письменные объяснения ----------------------------------
14.04.2009 с 22.15 до 22.55.
---------------------------------------------------------------------------
В.М. Латов
Свой отказ от письменных объяснений ---------- мотивировал тем, что
охранникам разрешается ненадолго отлучиться с поста охраны, должностную
---------------------------------------------------------------------------
инструкцию он не нарушал и поэтому не считает нужным представлять
---------------------------------------------------------------------------
объяснения.
---------------------------------------------------------------------------
Настоящий акт составлен в двух экземплярах.
Первый экземпляр - в отдел кадров.
В.М. Латову
Второй экземпляр - -----------.
Содержание акта подтверждаем личными подписями:
Сбруев
Охранник -------- /О.К. Сбруев/
Пиминова
Секретарь -------- /Е.Л. Пиминова/
Настоящий акт составил: Костров
Начальник службы охраны ------- /Е.Н. Костров/
После получения объяснения в письменной форме или составления акта об отказе от представления объяснений непосредственный начальник работника составляет докладную записку на имя руководителя предприятия.
В отдел кадров Директору ФГУП "ОНИИП"
Ивановой А.П. Жукову А.П.
Прошу подготовить приказ. от начальника службы охраны
Жуков Кострова Е.Н.
17.04.2009
Докладная записка
от 17.04.2009 N 16
О совершении дисциплинарного проступка
В.М. Латовым
Довожу до Вашего сведения, что охранник Виктор Михайлович Латов 14.04.2009 самовольно покинул пост охраны предприятия и отсутствовал с 22.15 до 22.55, что зафиксировано камерами внешнего наблюдения. Своими действиями он нарушил п. 2.8 трудового договора от 21.10.2008 N 87 и п. 3.15 должностной инструкции.
14.04.2009 в 22.00 В.М. Латов согласно графику сменности заступил на пост охраны. Около 22.15 он вышел из здания предприятия и вернулся на пост лишь в 22.55. Об этом сообщил дежурный, проверявший присутствие охранников на рабочем месте. Просмотр видеозаписей с камер внешнего наблюдения подтвердил сообщение дежурного, а именно было зафиксировано, как В.М. Латов в 22.15 вышел из здания предприятия и вернулся лишь в 22.55. В.М. Латов отказался представить объяснительную записку, мотивировав это тем, что "охранникам разрешается ненадолго отлучиться с поста охраны, должностную инструкцию он не нарушал и поэтому не считает нужным представлять объяснения". Учитывая изложенное, полагаю, что В.М. Латову следует объявить выговор за нарушение трудовой дисциплины.
Приложение: акт об отказе от представления объяснений по факту отсутствия на рабочем месте В.М. Латова от 17.04.2009.
Костров
Начальник службы охраны ------- /Е.Н. Костров/
Непредставление работником объяснения не является препятствием для применения дисциплинарного взыскания (ч. 2 ст. 193 ТК РФ). Поэтому и в случае, когда объяснение было представлено, и в случае, когда по истечении двух рабочих дней оно не было представлено, работодатель вправе применить дисциплинарное взыскание, издав приказ.
Федеральное государственное унитарное предприятие
"Омский научно-исследовательский институт приборостроения"
(ФГУП "ОНИИП")
Приказ N 18-К
г. Омск 17.04.2009
Об объявлении выговора
В связи с тем что 14.04.2009 охранник Виктор Михайлович Латов отсутствовал на работе без уважительных причин в течение 40 минут с 22.15 до 22.55, руководствуясь ст. ст. 192 - 193 ТК РФ,
приказываю:
1. За нарушение трудовой дисциплины объявить выговор В.М. Латову в соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 192 ТК РФ.
2. Ответственным за исполнение настоящего приказа назначить начальника отдела кадров А.П. Иванову.
Основания:
- акт об отказе от представления объяснений по факту отсутствия на рабочем месте В.М. Латова от 17.04.2009 N 7;
- докладная записка начальника службы охраны Е.Н. Кострова от 17.04.2009 N 16.
Жуков
Директор ----- /А.П. Жуков/
Юрисконсульт
Зотова
------- /Е.С. Зотова/
Начальник службы охраны
Костров
------- /Е.Н. Костров/
Начальник отдела кадров
Иванова
------- /А.П. Иванова/
С приказом ознакомлен:
Латов
------- /В.М. Латов/
С приказом (распоряжением) о применении дисциплинарного взыскания работника необходимо ознакомить под роспись в течение трех рабочих дней со дня издания, не считая времени отсутствия работника на работе. В случае отказа работника от ознакомления с документом под роспись составляется соответствующий акт (ст. 193 ТК РФ).
Федеральное государственное унитарное предприятие
"Омский научно-исследовательский институт приборостроения"
(ФГУП "ОНИИП")
Акт N 8
г. Омск 17.04.2009
Об отказе подписать приказ
о наложении дисциплинарного взыскания
Настоящим актом удостоверяем следующее.
17.04.2009 в нашем присутствии инспектор отдела кадров А.И. Иванова ознакомила охранника В.М. Латова с Приказом директора ФГУП "ОНИИП" от 17.04.2009 N 18-К о наложении на В.М. Латова дисциплинарного взыскания в виде выговора за отсутствие на рабочем месте 14.04.2009 с 22.15 до 22.55 без уважительных причин. В.М. Латов отказался расписаться в том, что он ознакомлен с Приказом.
Содержание акта подтверждаем личными подписями:
Охранник
Сбруев
--------- /О.К. Сбруев/
Секретарь
Пиминова
-------- /Е.Л. Пиминова/
Настоящий акт составила: Иванова
Начальник отдела кадров ------- /А.П. Иванова/
Рекомендуем при составлении актов подобного вида приглашать в качестве свидетелей лиц, максимально не заинтересованных в исходе дела. Ими могут стать сотрудники отдела кадров или иных структурных подразделений, знающие работника, совершившего дисциплинарный проступок, но не являющиеся непосредственными начальниками или подчиненными этого работника.
Снятие дисциплинарного взыскания
Дисциплинарное взыскание действительно в течение года со дня его применения, то есть со дня издания соответствующего приказа. Поэтому, если в течение года работник повторно совершит дисциплинарный проступок, трудовой договор с ним можно расторгнуть по п. 5 ч. 1 ст. 81 ТК РФ.
Если в течение года со дня применения дисциплинарного взыскания работник не будет подвергнут новому дисциплинарному взысканию, то он считается не имеющим дисциплинарного взыскания (ст. 194 ТК РФ).
До истечения года работодатель вправе, издав приказ, снять дисциплинарное взыскание с работника. Это может быть сделано по собственной инициативе, просьбе самого работника, ходатайству его непосредственного руководителя или представительного органа работников.
В отдел кадров Директору ФГУП "ОНИИП"
Ивановой А.П. Жукову А.П.
Прошу подготовить приказ. от начальника службы охраны
Жуков Кострова Е.Н.
24.09.2009
Докладная записка
от 23.09.2009 N 53
О снятии дисциплинарного взыскания
с В.М. Латова
Приказом от 17.04.2009 N 18-К охраннику Виктору Михайловичу Латову был объявлен выговор за отсутствие на рабочем месте без уважительных причин. За последние пять месяцев В.М. Латов значительно улучшил свой профессиональный уровень и добросовестно исполняет возложенные на него трудовые обязанности. Претензий к нему не имеется, более того, он очень хорошо проявил себя, предотвратив хищение материалов со склада.
В связи с вышеизложенным ходатайствую о досрочном снятии с него дисциплинарного взыскания.
Костров
Начальник службы охраны ------- /Е.Н. Костров/
Федеральное государственное унитарное предприятие
"Омский научно-исследовательский институт приборостроения"
(ФГУП "ОНИИП")
Приказ N 67-К
г. Омск 24.09.2009
О снятии дисциплинарного взыскания
с В.М. Латова
В связи со значительным повышением профессионального уровня охранника В.М. Латова и с тем, что в последнее время он добросовестно выполняет свои трудовые обязанности, руководствуясь ст. 194 ТК РФ,
приказываю:
1. Досрочно снять с 25.09.2009 с В.М. Латова дисциплинарное взыскание в виде выговора, примененное приказом от 17.04.2009 N 18-К.
2. Ответственным за исполнение настоящего приказа назначить начальника отдела кадров А.П. Иванову.
Основания: докладная записка начальника службы охраны Е.Н. Кострова от 23.09.2009 N 53.
Жуков
Директор ----- /А.П. Жуков/
Юрисконсульт
Зотова
------- /Е.С. Зотова/
Начальник службы охраны
Костров
------- /Е.Н. Костров/
Начальник отдела кадров
Иванова
------- /А.П. Иванова/
С приказом ознакомлен:
Латов
------- /В.М. Латов/
Работникам кадровых служб необходимо обратить внимание на такой момент, как отражение сведений о дисциплинарных взысканиях в личных карточках работников (формы N N Т-2, Т-2ГС(МС) <1>). Специальной графы для указанных данных не предусмотрено, поэтому рекомендуем отражать их в разд. X "Дополнительные сведения" (в личных карточках государственных и муниципальных служащих - разд. XI "Дополнительные сведения"). Это необходимо для упорядочения сведений об имеющихся дисциплинарных взысканиях. Приведем образец заполнения данного раздела.
--------------------------------
<1> Постановление Госкомстата России от 05.01.2004 N 1 "Об утверждении унифицированных форм первичной учетной документации по учету труда и его оплаты".
X. Дополнительные сведения
Приказ от 17.04.2009 N 18-К - о наложении дисциплинарного взыскания в
-----------------------------------------------------------------------
виде выговора
---------------------------------------------------------------------------
Приказ от 24.09.2009 N 67-К - о досрочном снятии дисциплинарного
-----------------------------------------------------------------------
взыскания с 25.09.2009
---------------------------------------------------------------------------
Внимание! В трудовую книжку сведения о дисциплинарных взысканиях не вносятся. Исключение составляют случаи, если дисциплинарным взысканием является увольнение (ч. 4 ст. 66 ТК РФ).
В заключение отметим, что дисциплинарное взыскание может быть обжаловано работником в государственную трудовую инспекцию и (или) органы по рассмотрению индивидуальных трудовых споров (ст. 193 ТК РФ). Поэтому необходимо соблюдать установленные сроки и порядок применения дисциплинарного взыскания.
К.В.Шестакова
Эксперт журнала
"Отдел кадров
бюджетного учреждения"
Подписано в печать
05.05.2009
порядок наложения дисциплинарного взысканиявиды дисциплинарных взысканийдисциплинарное взыскание замечаниедисциплинарные взыскания порядок их применения и снятиясроки применения дисциплинарного взысканиядисциплинарные взыскания и порядок их применения