Внутренние аудиты (проверки) играют ключевую роль в поддержании и развитии системы менеджмента качества (СМК) предприятия. Они позволяют оценить соответствие деятельности и результатов запланированным мероприятиям, требованиям стандарта ИСО 9001:2000 и внутренним требованиям организации.
Цели внутренних аудитов:
- Оценка эффективности СМК: выявление возможностей для ее улучшения.
- Выявление несоответствий: в документах, процессах и продукции, установленным требованиям.
- Анализ причин несоответствий: определение основных, дополнительных и сопутствующих факторов.
- Оценка эффективности корректирующих мер: по результатам предыдущих аудитов.
Кто проводит аудиты?
Внутренние аудиты могут проводиться как персоналом службы качества, так и специально создаваемыми группами с привлечением аттестованных аудиторов.
Планирование аудитов:
Проверки подразделяются на плановые (по утвержденному графику) и внеплановые (по указанию руководства). В графике плановых проверок указываются:
- Подразделения, сроки проведения.
- Элементы и темы проверок.
- Нормативные документы, подлежащие проверке.
Этапы проведения аудита:
- Издание приказа: назначение руководителя и состава группы.
- Составление и утверждение плана: определения объекта и целей проверки.
- Совещание с группой: обсуждение плана, правил поведения, прав и обязанностей.
- Уведомление проверяемого подразделения: предоставление информации о предстоящей проверке.
- Предварительное совещание: согласование формы взаимодействия, распределения обязанностей, определения даты итогового совещания.
- Проведение проверки: сбор информации о состоянии объекта, анализирование документации, интервьюирование персонала.
- Итоговое совещание: обсуждение результатов, выявление несоответствий, согласование сроков проведения корректирующих мер.
- Составление отчета: описание результатов, выводов, рекомендаций, приложений (протоколы несоответствий).
Организация и проведение проверки:
В ходе проверки аудиторы должны:
- Определить состояние проверяемого объекта (процедуры, процессы, продукция) и причины несоответствий.
- Проверить наличие, понимание и применение персоналом документации (Положения о подразделении, должностных инструкций, стандартов предприятия).
- Оценить соответствие применяемой технической документации целям предприятия в области качества.
Выявление несоответствий:
Все наблюдения должны быть зафиксированы в протоколах несоответствий, подписанных аудитором и представителем проверяемого подразделения. Критические несоответствия, требующие немедленных корректирующих мер, доводятся до сведения руководителя подразделения и представителя ОТК.
Анализ результатов аудитов:
Копии отчета о проверке направляются в проверяемое подразделение и в подразделения, для которых имеются рекомендации. Руководство подразделения организует работу по:
- Выявлению причин каждого несоответствия.
- Подготовке плана корректирующих мер.
- Контролю выполнения плана.
- Информированию службы качества о результатах.
Периодический анализ результатов внутренних аудитов:
Служба качества анализирует результаты проверок, выявляя:
- Динамику изменения зарегистрированных данных.
- Среднее количество несоответствий.
- Повторяющиеся критические несоответствия.
- Эффективность корректирующих мер.
- Предложения по совершенствованию СМК предприятия.
Советы аудиторам:
- Опираться на факты, не на субъективные мнения.
- Создавать комфортную обстановку для проверяемых.
- Задавать открытые вопросы, используя метод активного слушания.
- Фиксировать все наблюдения сразу на месте.
- Предоставлять заключения только о несоответствиях.
- Формулировать замечания в соответствии со стандартом ИСО 9001: 2000.
Заключение:
Внутренние аудиты являются важным инструментом для совершенствования системы менеджмента качества. Правильно проведенные проверки позволяют выявить и устранить несоответствия, улучшить процессы и повысить конкурентоспособность предприятия.
Поделиться
