Положение о заместителе генерального директора

Положение о заместителе генерального директора

По развитию и управлению рисками

1.  Общие положения

1.1 Область применения

1.1.1 Настоящий документ является основным нормативным документом, устанавливающим задачи, функции, полномочия и ответственность Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений ООО "ХХХ" и внешних компаний.

1.1.2 Настоящее Положение является документом прямого действия и обязательно для исполнения со дня его утверждения.

1.1.3 Изменения в Положении утверждаются Генеральным директором ООО "ХХХ".

1.2 Нормативные ссылки

В настоящем Положении использованы нормативные ссылки на следующие документы:

1.  Устав ООО "ХХХ".

2.  Правила внутреннего трудового распорядка для работников ООО "ХХХ"

(Рег. N: ПРАВИЛА. HR-1.07 от 31.07.07);

3.  Положение «О привлечении внешних консультантов для оказания консультативных и

Информационных услуг (Рег. № П. DS-517.07 от 10.01.07);

4.  Положение о стратегическом планировании ООО "ХХХ" (П-509 от 21.04.07);

5.  Положение о планировании деятельности отделов (П-283 от 05.06.01);

6.  Положение об отчетах в ООО "ХХХ" (П-250 от 08.09.00);

7.  Принципы управления сегментом «Дистрибуция»;

8.  Положение «О работе с персоналом ООО "ХХХ" (Рег. № П. HR-306 от

27.09.01);

1.3 Термины, определения и сокращения

В настоящем Положении использованы следующие термины, определения и сокращения:

ДРУР – Департамент развития и управления рисками;

ОВА – Отдел внутреннего аудита

КАО – Контрольно-аналитический отдел

СУР – Служба управления рисками

ОПР – Отдел планирования и развития

КП – Контрольная проверка

СР – Служебные расследования

РКИ – Региональная комплексная инспекция

ВИП – Выездная инспекционная проверка

ДПФ – Дистанционная проверка филиалов

ОФЭП – Основные финансовые экономические показатели

СПФО – Специальное психо-физиологическое обследование с использованием полиграфа

ГП – Головное предприятие ООО "ХХХ"

– Открытое акционерное общество

Сегмент «Дистрибуция» - выделенная совокупность компаний в рамках группы компаний «ООО "ХХХ"», объединенная по основанию осуществления и обеспечения дистрибьюторской деятельности на фармацевтическом рынке.

2.  Создание и ликвидация должности. Назначение и освобождение от должности

2.1 Создание, переименование и ликвидация должности Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками осуществляется по приказу Генерального директора ООО "ХХХ".

2.2 Назначение на должность Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками и освобождение от занимаемой должности осуществляются по приказу Генерального директора ООО "ХХХ".

3.  Место должности в организационной структуре

3.1 Заместитель генерального директора по развитию и управлению рисками непосредственно подчиняется Генеральному директору ООО "ХХХ".

3.2 На время своего отсутствия Заместитель генерального директора по развитию и управлению рисками замещается одним из начальников отделов департамента развития и управления рисками (допускается назначение нескольких начальников отделов по разным вопросам).

3.3 В непосредственном подчинении у Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками находятся подразделения Департамента развития и управления рисками:

- Служба управления рисками;

- Отдел внутреннего аудита;

- Контрольно-аналитический отдел;

- Отдел планирования и развития.

4.  Задачи

Основными задачами Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками являются:

4.1 Обеспечение эффективности деятельности компаний сегмента «Дистрибуция», выявление рисков деятельности, рисков потерь, рисков не достижения ОФЭП и целей развития, рисков неэффективности бизнес-процессов, инициирование и контроль реализации решений по снижению рисков и повышению эффективности ключевых бизнес-процессов.

4.2. Планирование, организация и контроль проведения КП, СР, РКИ, ВИП, ДПФ с помощью КАО, ОВА и СУР.

4.3 Организация взаимодействия с Комитетом по аудиту «ООО "ХХХ"».

4.4 Организация функции поддержки административного контроля исполнения решений Генерального директора, а также решений по снижению рисков.

4.5. Организация процесса стратегического планирования в Сегменте дистрибуции, организация взаимодействия с должностными лицами и Других сегментов ГК ООО "ХХХ" по вопросам, касающимся разработки Концепций, Политик и Стратегических планов Сегмента дистрибуции.

4.6. Организация контроля достижения целей Стратегических планов менеджментом компании.

5.  Функции

Заместитель генерального директора по развитию и управлению рисками выполняет следующие функции:

5.1. Организация и развитие процесса управления текущей деятельностью ОВА, КАО, СУР, ОПР через планирование, отчетность и контроль.

5.2 Контроль организации и проведения отчетных мероприятий функциональных директоров (в том числе, директоров филиалов) по итогам РКИ, ДПФ, ВИП, Аудитов, контрольных проверок Компаний сегмента «Дистрибуция», отчетов по управлению рисками в зоне ответственности менеджмента.

5.3 Организация выявления ключевых рисков деятельности, организация разработки методологии снижения выявленных рисков, разработки политик управления основными рисками, разработки и утверждения профилей рисков, подготовка нормативных документов по вовлечению менеджмента компании в работу по управлению ключевыми рисками и т. п.

5.4 Организация контроля безусловного исполнения принятых решений по выявленным рискам, обеспечение повышения ответственности менеджмента по своевременному выполнению мероприятий по локализации, профилактике рисков деятельности в зоне ответственности менеджеров.

5.5 Организация разработки внутренней методологической, нормативной и распорядительной документации по развитию технологии проведения аудитов, комплексных и специализированных проверок филиалов, подразделений ГП и Компаний сегмента «Дистрибуция», а также взаимодействия между подразделениями Компании по вопросам внутреннего контроля и управления рисками.

5.6 Организация системы проведения Служебных расследований в ЗАО Фирме ООО "ХХХ" и Компаний сегмента «Дистрибуция».

5.7 Участие в выработке решений по итогам СПФО сотрудников ООО "ХХХ", организация проведения мероприятий по выявлению и локализации фактов мошенничества.

5.8 Организация работ по разработке и контролю достижения стратегических целей, политик, планов развития.

5.9 Разработка и внедрение методологии и регламентации проведения стратегического планирования и обеспечения развития Сегмента «Дистрибуция».

5.10 Организация работ по другим функциям Департамента развития и управления рисками, закрепляемым в соответствии с действующими процедурами и правилами в формах М-2.

6.  Взаимодействия

6.1 Взаимодействие со структурными подразделениями ООО "ХХХ"

Заместитель генерального директора по развитию и управлению рисками, выполняя свои функции, взаимодействует со структурными подразделениями ООО "ХХХ" следующим образом:

6.1.1 В устной форме, в виде электронных сообщений, в виде служебных записок, запросов, совещаний, а также в любой другой эффективной форме в соответствии с требованиями и условиями внутренних нормативных документов.

6.1.2 Взаимодействие при проведении аудитов и других контрольных мероприятий происходит в соответствии с планами и задачами внутреннего контроля, задачами управления рисками в соответствии с действующей методологией проведения аудитов и проверок, методологией осуществления деятельности по управлению рисками.

6.1.3. Взаимодействие по вопросам развития, разработки политик и стратегических планов развития, а также вопросам контроля достижения стратегических целей осуществляется в рамках действующих нормативных документов и решений, принимаемых в процессе проведения планирования и контроля.

6.2  Взаимодействие с внешними компаниями

Заместитель генерального директора по развитию и управлению рисками, выполняя свои функции, осуществляет следующие взаимодействия:

6.2.1 Взаимодействие Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками с должностными лицами всех уровней компаний Сегмента «Дистрибуция» осуществляется как непосредственно, так и через генерального директора ООО "ХХХ" по следующим вопросам:

·  Вопросы разработки концепций, политик, планов и проектов развития.

·  Вопросы контроля достижения целей стратегий, политик, стратегических планов и стратегических проектов развития.

·  Вопросы получения информации и вопросам выработки управленческих решений.

·  Вопросы внутреннего контроля, управления рисками, проведения аудитов и контрольных мероприятий.

·  Вопросы повышения эффективности и результативности деятельности и ключевых бизнес-процессов.

·  Другие вопросы в зоне ответственности.

6.2.2 С Комитетом по аудиту по вопросам внутреннего контроля и управления рисками.

6.2.3 С Советом Директоров по вопросам отчетов Сегмента «Дистрибуции».

6.2.4 С другими должностными лицами по вопросам, находящимся в компетенции

Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками.

6.2.5 При выполнении задач и функций, указанных в разделах 4 и 5 настоящего положения, связанных с вопросами следующего характера:

1)  стратегические вопросы;

2)  вопросы методологического характера;

3)  вопросы межфирменного характера (т. е. затрагивающие интересы разных компаний группы);

4)  существенные вопросы по сумме (цена вопроса – более 5 млн. руб.);

5)  вопросы долгосрочного влияния на деятельность компании;

6)  вопросы, с которыми сотрудники подразделения в своей практике встречается впервые;

7)  другие вопросы, которые сотрудники подразделения не могут решить по причине нехватки рабочего и временного ресурса, и в случае, если указанные вопросы не могут быть эффективно решены сотрудниками Департамента развития и управления рисками, Заместитель генерального директора по развитию и управлению рисками имеет право инициировать перед Генеральным директором ООО "ХХХ" привлечение специалистов – внешних консультантов для консультаций по данным вопросам, в соответствии с Положением ООО "ХХХ" «О привлечении внешних консультантов для оказания консультационных и информационных услуг».

В компетенцию Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками входит принятие управленческих решений по рекомендациям, представленным внешними консультантами, а также по целесообразности, срокам и условиям их внедрения в практику деятельности подразделения.

7.  Показатели оценки деятельности

Результаты деятельности Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками оцениваются на основе следующих показателей:

7.1. Выполнение Комплексного плана аудитов, контрольных проверок и региональных комплексных инспекций за отчетный период.

7.2 Качество, полнота и результативность работы по выявлению и снижению ключевых рисков Сегмента «Дистрибуция».

7.3 Качество и результативность работы по подготовке стратегических планов развития Сегмента «Дистрибуция».

7.4 Качество и полнота достижения стратегических целей подразделений ДРУР за отчетный период.

7.5 Качество и результативность работы по организации контроля достижения стратегических целей Сегмента «Дистрибуция».

8.  Полномочия

Заместитель генерального директора по развитию и управлению рисками:

8.1. Наделяется всеми полномочиями, не противоречащими действующим правилам и ограничениям деятельности Компании и необходимыми для качественного и своевременного выполнения закрепленных функций, достижения поставленных целей.

8.2 Принимает решения о взысканиях и поощрениях сотрудников линейно подчиненных подразделений в рамках, определенных нормативными документами ООО "ХХХ", Таблицей делегирования полномочий.

8.3 Принимает решения о взысканиях и поощрениях сотрудников функционально подчиненных подразделений в рамках, определенных утвержденными нормативными документами ООО "ХХХ".

8.4 Принимает решения по планам и отчетам работы подчиненных подразделений.

8.5 Осуществляет другие полномочия в соответствии с настоящим Положением и другими действующими нормативными документами.

9.  Права

Заместитель генерального директора по развитию и управлению рисками имеет право:

9.1 Давать распоряжения и указания по деятельности, обязательные для подчиненных подразделений. Поручать сотрудникам этих подразделений выполнение отдельных заданий и поручений по вопросам их основной деятельности.

9.2 По вопросам, перечисленным в разделе 6 настоящего Положения, действовать от имени Компании на основании доверенности, представлять ее в других учреждениях и организациях.

9.3 Контролировать и координировать деятельность функционально подчиненных подразделений

9.4 Требовать от линейных руководителей подразделений Сегмента «Дистрибуция» организации безусловного выполнения функций и задач, входящих в сферу деятельности Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками, закрепленных за подразделениями действующими нормативными документами.

9.5 Заслушивать отчеты руководителей структурных подразделений Компании по вопросам их участия в выполнении планов и заданий согласно сфере деятельности Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками.

9.6 Требовать от должностных лиц всех уровней управления Сегмента «Дистрибуция» представления достоверных и полных сведений и материалов, необходимых для работы Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками.

9.7 Издавать за своей подписью распоряжения по Компании по вопросам своей сферы деятельности.

9.8 Утверждать концепции, планы, внутренние нормативные документы, а также другие организационные и технологические документы в области своей сферы деятельности.

9.9 Руководить работой заседаний, совещаний, советов, коллегиальных органов по вопросам сферы ответственности Заместителя генерального директора по развитию и управлению рисками.

9.10 Инициировать привлечение к ответственности сотрудников фирмы до уровня Заместителя генерального директора включительно, нарушающих технологическую и трудовую дисциплину, производящих действия (или бездействие), способные повлечь (или повлекшие) нанесение ущерба или наступление рисков, а также за не выполняющих или срывающих сроки выполнения распоряжений и поручений.

9.11 Принимать решения по персоналу на должности своего непосредственного и прямого подчинения.

9.12 Осуществлять утверждение расходования денежных средств Компании в рамках бюджета подразделений ООО "ХХХ" по закрепленным статьям.

9.13 Получать информацию, касающуюся всех аспектов деятельности Компании и любую другую информацию, необходимую для полноценного выполнения своих обязанностей.

9.14 Быть обеспеченным необходимыми для работы товарно-материальными ресурсами.

9.15 Делегировать по предварительному согласованию с Генеральным директором ООО "ХХХ" часть своих прав и функций другим должностным лицам, осуществлять деятельность в рамках делегированных Заместителю генерального директора по развитию и управлению рисками полномочий.

9.16 Исполнять другие функции и реализовывать другие полномочия, не противоречащие действующим правилам и ограничениям деятельности Компании и необходимые для качественного и своевременного выполнения закрепленных функций, достижения поставленных руководством целей, необходимые для достижения целей деятельности Компании и обеспечения ее нормальной работы.

10.  Ответственность

Заместитель генерального директора по развитию и управлению рисками несет персональную ответственность перед Генеральным директором ООО "ХХХ", за выполнение своих функциональных обязанностей и решение закрепленных задач в соответствии с условиями заключенного с ним Трудового договора и законодательством РФ.

Вид документа: 
Ключевые слова: 
+1
0
-1